陳清泰：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展

（陳清泰：國務院發(fā)展研究中心高級研究員、清華大學創(chuàng)新發(fā)展研究院院長）

應該說目前正處在能源革命非常重要的時期，中國是能源生產(chǎn)和消費的大國，在這一輪的能源革命當中輸不起，我們必須要趕上這一班車，使我國的能源結(jié)構(gòu)變得更加合理。

第一、我國經(jīng)濟正在發(fā)生趨勢性的變化。其中重要的表現(xiàn)是2011年至2012年，中國已經(jīng)越過了投資的峰值期，從2012年起，中國進入了勞動人口絕對數(shù)量遞減的階段，2012年第三產(chǎn)業(yè)第一次超過了第二產(chǎn)業(yè)，2014年消費占GDP的比重第一次超過50%，2015年服務業(yè)在GDP中的占比首次超過一半——這些都是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢性變化，投資類需求在迅速收窄，消費類需求變得多樣化而且快速增長，呼喚著供給側(cè)的結(jié)構(gòu)性改革。勞動人口絕對數(shù)量減少，勞動成本正在呈現(xiàn)增長的趨勢，投資與出口拉動的經(jīng)濟增長動力明顯減弱，靠創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)經(jīng)濟增長已經(jīng)成為必然趨勢。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式講了十多年，應該說倒逼轉(zhuǎn)型的力量已經(jīng)十分強勁，真的是事到臨頭了。

第二、迎接第三次產(chǎn)業(yè)革命和信息經(jīng)濟。近年來，科技革命特別是信息技術的突破性發(fā)展，引起了各個國家的關注，美國的趨勢學家里夫金和麥基里分別做出了世界正在孕育第三次工業(yè)革命的判斷，而這個觀點很快被發(fā)達國家所接受。當前信息化、數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化的基礎已經(jīng)形成，信息技術、制造技術、新能源新材料、生物技術等技術交叉融合，互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)正在向各個領域快速滲透，信息已經(jīng)成為基本生產(chǎn)要素。革命性新技術的群體性突破，預示著工業(yè)領域正在發(fā)生一場革命性變化，它將對全球的工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生越來越深刻的影響，引發(fā)一場關系各個國家和企業(yè)未來的競爭。

很多工業(yè)化國家及早采取措施著手部署，比如2009年美國總統(tǒng)行政辦公室就發(fā)布了重振美國制造業(yè)的振興框架，推進工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)；英國提出英國新工業(yè)戰(zhàn)略；德國國家科學和工程院2013年4月發(fā)布了實施工業(yè)4.0的建議，這個建議很快被政府接納，作為德國迎接第三次工業(yè)革命的國家戰(zhàn)略。

世界諸多互聯(lián)網(wǎng)大企業(yè)正在大跨度地向新興領域滲透以布局未來，傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)則紛紛調(diào)整戰(zhàn)略借力信息化、智能化實現(xiàn)結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型升級，種種跡象顯示，第三次工業(yè)革命已經(jīng)初顯端倪。這次工業(yè)革命所指的是以信息互聯(lián)網(wǎng)為核心的新技術的群體性突破，以及滲透到整個經(jīng)濟社會所引發(fā)的多維度系統(tǒng)性的變革。概括的講有這么幾點：

1、正在催生第三次工業(yè)革命的是互聯(lián)網(wǎng)電子信息、新能源、新材料、新生物、先進制造等技術的不斷突破。隨著技術的進一步突破，新工業(yè)革命將步步深化。

2、網(wǎng)絡化、信息化、數(shù)字化、新能源是這一輪產(chǎn)業(yè)革命的標志性技術，3D打印、智能機器人等是標志性產(chǎn)品，移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)是支撐這場新工業(yè)革命的基礎設施。

3、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)的廣泛滲透與多種技術的交叉融合，不斷孕育產(chǎn)生新的產(chǎn)品、新的產(chǎn)業(yè)、新的業(yè)態(tài)和新的商業(yè)模式。

4、數(shù)字化、智能化、綠色化是先進制造業(yè)的重點突破核心領域。制造業(yè)將轉(zhuǎn)向智慧工廠、智能制造實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)個性化產(chǎn)品，迎來制造業(yè)的服務化。

5、可再生分布式能源、智能電網(wǎng)、智慧城市、智能樓宇、智能交通將促進經(jīng)濟社會和生活形態(tài)的變遷。

6、信息鏈條頂端最具創(chuàng)新的思維，它是比資本更加稀缺的資源，與此相適應的創(chuàng)新體系是自下而上的萬眾創(chuàng)新與自上而下的國家創(chuàng)新體系的有機結(jié)合。

新工業(yè)革命將改變生產(chǎn)方式、生產(chǎn)組織，將改變生活方式和人際交往方式，與此同時，資源成本優(yōu)勢的重要性將會減弱、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢也會被減弱，各個國家和企業(yè)的比較優(yōu)勢將此消彼漲，在國際分工、國際貿(mào)易中的地位將重新洗牌。

第三、追趕型經(jīng)濟與創(chuàng)新型經(jīng)濟。很長時間以來，我們處于經(jīng)濟發(fā)展的追趕期，追趕期的主要任務就是發(fā)展基礎設施、能源、基礎原材料、基本生活品和基礎制造業(yè)。目的是要構(gòu)筑工業(yè)化的鋪底經(jīng)濟存量，在這個期間它是重復已工業(yè)化國家經(jīng)歷過的過程，有現(xiàn)成的模板可以效仿。同質(zhì)化的基礎性產(chǎn)品和服務剛性需求是可以預測的，比如人均GDP達到什么程度、需要多少鋼鐵、需要多少房屋等等，而所需要的也是成熟技術，可以從國際市場多渠道購買。這些產(chǎn)品和服務與政府的基本職能有很強的相關性，政府有一定的信息優(yōu)勢。而這些產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模又特別巨大，規(guī)模效應特別明顯。這些特點就使得那種政府主導、舉國體制、依托國企、大規(guī)模投資的發(fā)展模式發(fā)揮到了極至，使我們快速走過了發(fā)展的追趕期。

但是由于向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型相對遲緩，很多產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了兩個問題：

1、在既有產(chǎn)業(yè)持續(xù)過量投資下，產(chǎn)能超常規(guī)過剩，這就是當前面臨的困境。

2、很多產(chǎn)業(yè)逐漸進入了前沿，沒有太多的東西可以引進和模仿，繼續(xù)前進已經(jīng)找不到方向。

多數(shù)企業(yè)沒有以自主創(chuàng)新來彌補技術引進和模仿的缺口，像華為那樣挺身以自主創(chuàng)新來引路。因此這些企業(yè)或進入過度投資的泥潭不能自拔，或開始遠離制造業(yè)轉(zhuǎn)而投向房地產(chǎn)和虛擬經(jīng)濟。創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟增長與追趕型的經(jīng)濟增長有很大的不同，概括起來有幾點：

1、創(chuàng)新是基于市場導向由企業(yè)家精神推動的增長，創(chuàng)新存在很大的不確定性和風險性，政府無法預知未來，因此它不是通過規(guī)劃審批集中決策所應該管轄的范疇，只能由市場主體分散決策，獨立決定自己想做什么和怎么做。

2、競爭性市場是創(chuàng)新的平臺，市場為創(chuàng)新提供導向、激勵和溢價變現(xiàn)的通道，市場還會消化試錯成本，并分散失敗的風險。盡管創(chuàng)新可以創(chuàng)造像谷歌、蘋果、華為、阿里，但很多創(chuàng)新也會取得或大或小的成功，更多的創(chuàng)新是以失敗而告終的，但是市場的強激勵會吸引越來越多的創(chuàng)業(yè)者和投資人甘愿冒失敗的風險而傾心于創(chuàng)新。

3、創(chuàng)新是試錯的過程，應該鼓勵而不是限制新的進入者，創(chuàng)新的方向無法預判，創(chuàng)新的結(jié)果也無法預知，它只能在大量進入者競相探索中日漸明朗，并使成功者脫穎而出。

4、新的創(chuàng)新將沖擊舊的創(chuàng)新引發(fā)新舊替代，加速產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的興衰也會加速勞動力的流動，還會加速標準歸置甚至游戲規(guī)則的更新。

5、中小企業(yè)是創(chuàng)新的生力軍，大公司試錯成本高，它們本能的追求成功率和穩(wěn)定性，而中小企業(yè)試錯成本低、決策機制靈活，更敢于冒風險去創(chuàng)新，他們更愿意在新產(chǎn)業(yè)當中承擔起探路者的角色，為大公司的技術集成提供豐富的技術要素。

6、創(chuàng)新的風險性使它更加依賴的是直接融資而不是間接融資，靈活的投融資方式是創(chuàng)新的助推器。

總體來說，對政府而言就是向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型，不是政府要企業(yè)去做什么和不做什么，而是加速推進國家治理的現(xiàn)代化，完善創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展生態(tài)。

第四、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，提高全要素生產(chǎn)率。經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型最重要的是增長動力的轉(zhuǎn)型，也就是由投資出口拉動為主，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主，這是一個很高的門檻，世界上跨過這個門檻的國家并不多。

經(jīng)濟增長主要由三個來源：一是資本投入、二是勞動力投入、三是全要素生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率所指的是在資本和勞動投入不變的情況下引起產(chǎn)出增加的因素，也就是基于創(chuàng)新和技術進步而產(chǎn)生的效率的提高。技術進步來源于人力資本的投入，也就是人的知識積累和技能的提高，技術與技能積累的程度越高，生產(chǎn)效率和投資的報酬率就會越高，而物質(zhì)資本投資則不一樣，物質(zhì)資本包括勞動力投入不一樣，在它達到一定程度之后，就會出現(xiàn)投資報酬遞減的效應，比如產(chǎn)能過剩，也就是說，投入同樣多的資本和勞動力可能在初期有100的效應，之后會逐漸的衰退，衰退到產(chǎn)能過剩的程度。

較長時間以來，我們的經(jīng)濟增長主要依靠物質(zhì)資本和勞動力的投入，但現(xiàn)在無論是基礎設施、房地產(chǎn)，還是支持投資擴張的那些產(chǎn)業(yè)，投資空間都在迅速縮小甚至消失，進入了投資回報遞減的階段，勞動人口紅利已經(jīng)消失，再想增加勞動投入已經(jīng)沒有來源。再加上資源環(huán)境的約束日益強勁，種種跡象表明，靠規(guī)模擴張、投資驅(qū)動的增長已經(jīng)走到了盡頭。近年來，消費和服務逐漸成為拉動經(jīng)濟增長的主力，但是供給側(cè)結(jié)構(gòu)調(diào)整沒有跟上，這就出現(xiàn)了當前的結(jié)構(gòu)性矛盾。

保持經(jīng)濟的持續(xù)增長出路在于依托創(chuàng)新和技術進步而獲得效率提升，效率的提升是沒有天花板的，但是它是一種內(nèi)生性的經(jīng)濟活動，需要的是各個市場主體的內(nèi)在動力，因此經(jīng)濟轉(zhuǎn)型需要更深層次的改革，特別是國有企業(yè)的改革。有專家測算了不同行業(yè)和部門的全要素生產(chǎn)率，他們發(fā)現(xiàn)越接近市場行政干預越少的部門，全要素生產(chǎn)率越高、效益越好，比如民營經(jīng)濟和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。提高全要素生產(chǎn)率就要優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，因此生產(chǎn)要素的自由流動和市場定價，這兩個因素至關重要，而在我們的體制機制上對生產(chǎn)要素的流動和市場定價還存在著一些阻礙因素。

十八屆三中全會提出了一系列的改革思路，如果認真貫徹，情況會有所改變。

第五、可持續(xù)的經(jīng)濟增長?？沙掷m(xù)的經(jīng)濟增長就是依托創(chuàng)新和技術進步不斷創(chuàng)造高效率的部門，并使全社會的勞動力、土地自然資源和存量資產(chǎn)動態(tài)的流向這些部門的過程。也就是不斷的更新經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)，使高效生產(chǎn)力不斷取代低效生產(chǎn)率、高效率就業(yè)崗位取代低效率就業(yè)崗位。如果說在經(jīng)濟擴張的階段的經(jīng)濟增長基本上就是各個企業(yè)增加值總和的話，那么進入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段，則是高效率產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的產(chǎn)值和擴張抵消那些低效率產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的萎縮以及關閉之后的增量。競爭是效率的源泉，盡管競爭可能造成重復投資和企業(yè)倒閉，看似浪費，但是競爭會使高效企業(yè)脫穎而出，加快淘汰落后企業(yè)，正是創(chuàng)新所引發(fā)的這種創(chuàng)造性破壞，使新的創(chuàng)新不斷取代舊的創(chuàng)新才能保證經(jīng)濟效率的持續(xù)提高。

比如，蘋果智能終端的出現(xiàn)，頓時使諾基亞、摩托羅拉、愛立信這些巨頭從皇冠上墜落，但是卻引發(fā)了一場改變?nèi)藗兩a(chǎn)生活方式的移動互聯(lián)革命。因此，實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟增長就要創(chuàng)造條件鼓勵即有企業(yè)的技術進步和新興企業(yè)的崛起和擴張，同時為曾經(jīng)輝煌但現(xiàn)在已經(jīng)落后的那些企業(yè)退出開辟通道，目的是要使失去競爭力的企業(yè)所占有的有效資源包括人力資源、土地等等要流向高效率部門，確保全社會資源的平均效率始終處在上升中，也就是說，高效生產(chǎn)率不斷產(chǎn)生和擴張，落后生產(chǎn)力不斷萎縮和退出將成為新常態(tài)。這個時候生產(chǎn)要素的可流動性至關重要，目前所謂去產(chǎn)能非常之困難，就是缺乏這種流動性，只有建立起生的順暢、退的順利的產(chǎn)業(yè)生態(tài)才能保持經(jīng)濟的活力。

當前投資驅(qū)動時期的主導產(chǎn)業(yè)及其相關部門的衰退和勞動密集型產(chǎn)業(yè)開始向境外轉(zhuǎn)移是當前GDP增速下降的直接原因，它的影響還將持續(xù)。這個時候如果不能通過創(chuàng)新不斷培育出能夠發(fā)揮引領作用的行業(yè)以10%甚至20%的超高速增長，很難想象被巨大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)稀釋后的整體經(jīng)濟增長速度能夠保持中高速水平。因此新常態(tài)下增長前景最直接觀察的窗口和政策的著力點，就是產(chǎn)業(yè)升級的進程和主導產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換和發(fā)展狀況。

GDP它是創(chuàng)新滯后的變量，通常一項創(chuàng)新在完成很長時間比如五年、十年以后才能體現(xiàn)到GDP上，也就是說，企業(yè)今天的表現(xiàn)恰恰是基于幾年前埋下的種子，因此無論對政府部門還是對企業(yè)的考核不應該僅關注當期的GDP這樣一個結(jié)果變量，更應該關注是影響未來競爭力的那些重要變量，比如制度環(huán)境的變化、研發(fā)投入的強度。

市場機制有極強的恢復經(jīng)濟的能力，這種恢復能力來源于蕭條期的企業(yè)淘汰，來自于競爭壓力下的創(chuàng)新，來自于具有冒險精神把握市場走向的企業(yè)家。面對蕭條，政府不應該反應過度，過度刺激表面讓看恢復了經(jīng)濟，但是由于這種恢復是強化原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，會造成進一步的產(chǎn)能過剩，緊接著是更大范圍、更長時期的蕭條，錯過了結(jié)構(gòu)調(diào)整的機會。蕭條本身是市場機制的一種自我調(diào)解，是強迫淘汰和倒逼創(chuàng)新，此時政府要加快轉(zhuǎn)變職能，創(chuàng)造更好的市場環(huán)境，培育市場化的創(chuàng)新機制，在產(chǎn)權(quán)保護、破除壟斷、維護公平、改善金融支持、強化激勵機制、聚集優(yōu)秀人才等方面應該有積極作為。

第六、產(chǎn)業(yè)的跟蹤與跨越。以引進技術進行產(chǎn)業(yè)跟蹤是技術追趕期的一種重要的選擇，它的重要意義在于加速學習的過程，并為技術跨越創(chuàng)造條件。所謂跨越就是在產(chǎn)業(yè)跟蹤中強化自主創(chuàng)新能力，進而抓住時機瞄準新一代產(chǎn)品以自己的技術實力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，在這個領域?qū)崿F(xiàn)一次超越。日本和韓國這個過程大概用了25年到30年的時間，實際上我們也到了這個時點。

產(chǎn)業(yè)的跟蹤是一種依附性，如果不能夠?qū)崿F(xiàn)技術自立就永遠不能成為領先者，對于我們這樣一個經(jīng)濟大國，技術跟蹤是不可持續(xù)的，我想有幾個原因：

1、任何基于新技術的產(chǎn)品都有壽命周期，之初由于它具有人無我有的唯一性奇貨可居，可以獲得超額利潤這是所謂了先者為王，比如2007年之后的賣瘋了的的蘋果手機、平板，毛利率高達200%，蘋果公司賺的太多了。但是隨著這種唯一性的消失，利潤就將回落，跟蹤者往往只能在利潤下降的周期進入，而這個時候利潤日漸微薄，甚至連再投資進行跟蹤的能力都將消失。

2、跟蹤者盡管自身的研發(fā)活動較少，但是在每一件產(chǎn)品中的技術成本依然是存在的，只不過是通過購買專利、技術轉(zhuǎn)讓和關鍵零部件等形式把錢送給了別的公司。跟蹤者的研發(fā)成本確實發(fā)生了，但是本企業(yè)的研發(fā)人員卻沒有獲得參與研發(fā)活動的機會，企業(yè)的研發(fā)能力也未能因此而得到提高，很難有翻身之日。

3、跟蹤者沒有核心技術、很難建立自主品牌，從外部獲得往往是市場價值大部分已經(jīng)實現(xiàn)后的技術殘值，使用這種技術即便生產(chǎn)出好的產(chǎn)品也賣不出好價錢，企業(yè)無力進行高層次研發(fā)活動，跟蹤者很難跳出不良的循環(huán)，當正在應用的技術需要更新的時候，只能再引進再跟蹤。

4、核心技術依賴于他人，企業(yè)就喪失了發(fā)展的主動權(quán)，技術路線、技術標準都是技術擁有者根據(jù)自身特點而定制的，關鍵零部件掌握在他們手中，跟蹤者完全處于被動地位，而且技術路線一旦轉(zhuǎn)向零部件供應中斷，跟蹤按照者將蒙受巨大的損失，比如在我國顯象管產(chǎn)業(yè)，我們老老實實的技術引進、產(chǎn)業(yè)跟蹤了20年，生產(chǎn)能力已經(jīng)穩(wěn)居世界第一，但是在2005年前后僅僅三年左右的時間，平板顯示技術迅速替代顯象管，我國企業(yè)前后幾千億的投資瞬時化為不良資產(chǎn)，顯示器產(chǎn)業(yè)重新歸零。

由產(chǎn)業(yè)跟蹤到技術自立，這是一次非常艱難的跋涉，但是時機成熟的時候就要毫不猶豫的向前，這個跨越一旦實現(xiàn)就將改變?nèi)?，大家設想如果90年代沒有華為、中興等企業(yè)在通訊技術裝備上的突破，很難想象我國信息安全會遇到怎樣的困難，載人航天、高速計算機、高速鐵路的成功使得發(fā)展國家刮目相看。

最后把握技術跨越的機會。目前在新能源、新一代通訊、移動終端、新能源汽車、固有安全性的核電等領域都出現(xiàn)了技術變軌的機會窗口，特別是移動互聯(lián)網(wǎng)的興起，正以革命性的力量深刻的改變著從手機、PC、電信、商業(yè)、物流、金融、出版影視甚至制造等一個又一個的行業(yè)，而智能電網(wǎng)、分布式能源、智能交通、智慧城市也已經(jīng)初顯端倪，技術路線的轉(zhuǎn)換并不經(jīng)常發(fā)生。當前政府和企業(yè)觀察發(fā)現(xiàn)并抓住機會窗口的能力十分重要。我們能不能更多的重復90年代巨大中華的故事，我想，取決于三個條件：

一是我們有沒有技術積累，并在前沿技術上不斷有所突破。

二是是否有參與產(chǎn)業(yè)前沿競爭的勇氣、戰(zhàn)略和意愿。

三是制度環(huán)境是不是支持這種技術突破和產(chǎn)業(yè)化。

在這些問題上我們都存在著一些問題，我就不贅述了。淘汰落后、壓縮過剩是必要的，但更加重要的是有替代技術和新興產(chǎn)業(yè)來接盤，形成技術進步與產(chǎn)業(yè)升級互動的形式。中國工業(yè)化正進入了一個新階段，它的標志有四點：

1、技術來源由引進模仿為主正在走向開放條件下的技術自立。

2、經(jīng)濟增長由主要依賴于消耗資源轉(zhuǎn)向主要依靠技術進步和效率提升。

3、由產(chǎn)業(yè)鏈低端制造向高技術含量高附加值環(huán)節(jié)延伸。

4、由產(chǎn)業(yè)跟蹤轉(zhuǎn)向在一些領域挑戰(zhàn)領先地位。

因此過去30年長期所依賴最為熟悉的那種發(fā)展方式已經(jīng)不能適應，必須由熱衷于投資轉(zhuǎn)向關注創(chuàng)新能力建設，由熱衷于規(guī)模擴張轉(zhuǎn)向關注競爭力的提高，由熱衷低端制造要轉(zhuǎn)向關注技術含量和附加值。也就是說，我們不能套用過去的發(fā)展模式來推動今天的產(chǎn)業(yè)升級，我們必須理解，如果經(jīng)濟活動方式不能改變，不能向高生產(chǎn)率的設計、研發(fā)、品牌、營銷、產(chǎn)業(yè)鏈管理等延伸，就永遠沒有屬于自己的新興產(chǎn)業(yè)。

當前要防止接過發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的口號卻推行升級版的外延擴張，避免造成一場虛熱之后產(chǎn)業(yè)鏈卻依然如故。

以上是我的看法，希望大家一起討論，謝謝！