金樂琴：新能源產(chǎn)業(yè)亟需創(chuàng)新激勵

以風能、太陽能為代表的新興能源，對改善中國的能源結(jié)構(gòu)、減少環(huán)境污染、提高能源安全具有重要的戰(zhàn)略意義。

作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，新能源產(chǎn)業(yè)具有巨大的創(chuàng)新空間，同時也面臨著較大的市場風險和技術(shù)風險。因此，政策支持和激勵是各國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可或缺的條件。在中國，以2005年《可再生能源法》為契機，政府相繼出臺了一系列支持新能源發(fā)展的政策，至今已經(jīng)建立了推進可再生能源發(fā)展的重要制度：即總量目標制度、強制上網(wǎng)制度、分類電價制度、費用分攤制度和專項資金制度。

在上述政策和市場需求的拉動下，中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐明顯加快，在多個領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)模居世界前列。2012年，風電累計并網(wǎng)裝機容量達6266萬千瓦，居世界第一；2007年以來，中國保持著世界最大的太陽能電池生產(chǎn)國地位，2012年太陽能電池片產(chǎn)量達到21GW，約占全球總產(chǎn)量的56%。

然而，新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一個涉及經(jīng)濟、社會、技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷的復雜過程，完整的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新周期應(yīng)該包括新能源技術(shù)從研究、開發(fā)、示范到推廣應(yīng)用的全過程。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新某些產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的突飛猛進并不意味著整個產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，也不代表產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的成功。

實際上，中國新能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展始終伴隨著一些不可忽視的難題：核心技術(shù)自主創(chuàng)新不足、新能源電源上網(wǎng)難、市場需求不足等。這些難題的背后折射出能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新周期面臨的市場失靈，以及由于對新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)律認識不足而導致的某些政策偏差。

新能源產(chǎn)業(yè)仍在產(chǎn)業(yè)鏈低端

目前，國際上風能和太陽能技術(shù)的研發(fā)已經(jīng)比較成熟，而我國掌握的核心技術(shù)非常有限，普遍通過購買外國許可證或與國外聯(lián)合設(shè)計的方式來擴大產(chǎn)能。

核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力薄弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足。中國雖然已經(jīng)成為世界風電裝機和太陽能電池生產(chǎn)第一大國，但主要集中在產(chǎn)業(yè)低端制造環(huán)節(jié)。風電方面，目前國際上主流陸上風電設(shè)備的功率達到3兆瓦以上，海上風電設(shè)備的功率達到5兆瓦以上，但我國只有少數(shù)幾家企業(yè)具備了3兆瓦以上風電設(shè)備的生產(chǎn)能力。

風電設(shè)備的控制系統(tǒng)、關(guān)鍵軸承也依靠進口，大多數(shù)風電設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)實際上只是一個組裝工廠。國際上風電技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)憑借技術(shù)優(yōu)勢和品牌產(chǎn)品進入中國，并通過限制技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利保護保持壟斷優(yōu)勢。

光伏企業(yè)雖然已經(jīng)發(fā)展到500多家，但絕大多數(shù)企業(yè)都集中在太陽能電池板的制造和組裝環(huán)節(jié)上。高純度硅材料仍較大程度依賴進口，晶體硅電池用高檔設(shè)備也來自進口。薄膜太陽能電池水平和制造設(shè)備與國外差距很大。

我國新能源核心技術(shù)落后的原因，與新能源技術(shù)創(chuàng)新的“雙重外部性”有關(guān)。第一重外部性是一般的創(chuàng)新行為所共有的，即新能源技術(shù)研發(fā)的成果并不是完全由從事研發(fā)的企業(yè)所獨享，某些技術(shù)會溢出到其它企業(yè)。

第二重外部性是新能源技術(shù)創(chuàng)新所特有的，與傳統(tǒng)化石能源相比，新能源技術(shù)創(chuàng)新的成果不僅會減少碳排放，產(chǎn)生更少的外部成本，而且有利于改善環(huán)境質(zhì)量、提高能源安全和獨立性，產(chǎn)生更多的外部收益。而這種外部成本的減少和外部收益的增加，并未完全體現(xiàn)在新能源價格上。雙重外部性意味著新能源技術(shù)創(chuàng)新者不能獨占創(chuàng)新的全部社會收益，其收益與成本之比遠低于一般技術(shù)創(chuàng)新。

如果沒有足夠的政策激勵，這種“獨占性問題”就會導致企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力。以美國、德國、日本等國為代表的發(fā)達國家之所以對新能源技術(shù)研發(fā)進行大力支持，正是對這種“雙重外部性”的積極反應(yīng)。

新能源產(chǎn)業(yè)在推廣運用階段面臨“協(xié)調(diào)失靈”

新能源產(chǎn)業(yè)是一個涉及面廣、產(chǎn)業(yè)鏈條復雜的產(chǎn)業(yè)體系，其產(chǎn)業(yè)鏈有技術(shù)研發(fā)、設(shè)備和材料制造業(yè)、發(fā)電、并網(wǎng)、輸送和使用等環(huán)節(jié)，其發(fā)展需要各產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的聯(lián)動和協(xié)調(diào)。

特別是風能和太陽能具有間歇性、隨機性的特性，對整體電力系統(tǒng)負荷預測、安全管理、設(shè)備配置等方面提出了新的要求，更加需要全面協(xié)調(diào)的管理。同時，新能源發(fā)展也需要與傳統(tǒng)能源發(fā)展相協(xié)調(diào)，在電網(wǎng)規(guī)劃、設(shè)計等方面有明確的前瞻性安排。

由于新能源資源的分布特征，我國大規(guī)模的風電場、光伏電站集中在西部，距負荷中心較遠，除了需要建設(shè)遠距離輸電線路，還需就近安排配套調(diào)峰調(diào)頻電源以避免電網(wǎng)潮流的劇烈變化，并相應(yīng)控制東部的常規(guī)電源規(guī)模。顯然，市場機制難以勝任這種復雜的協(xié)調(diào)任務(wù)。近年來，我國風電的大規(guī)模開發(fā)與電網(wǎng)建設(shè)不協(xié)調(diào)的矛盾日益突出，風電日益受到電網(wǎng)消納能力的限制，出現(xiàn)發(fā)電能力過剩、設(shè)備閑置浪費現(xiàn)象。2010，全國風電吊裝容量與并網(wǎng)容量間差異超過30%，而國外風電發(fā)展先進地區(qū)，兩者的差異僅為10%以內(nèi)。

市場接納上的“雞—蛋”窘境

在新能源技術(shù)創(chuàng)新中一個突出的問題是“雞一蛋問題”(chicken—eggproblem)：新能源的市場需求取決于其成本和價格，同時，成本和價格又因網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟而依賴于市場需求規(guī)模。

在我國目前的能源結(jié)構(gòu)中，傳統(tǒng)化石能源仍占主導地位，特別是目前我國火電裝機中，46%的機組投產(chǎn)運齡低于5年，65%的機組投產(chǎn)運齡低于10年，多項經(jīng)濟技術(shù)指標正在逐漸接近國際先進水平，新能源直接替代傳統(tǒng)能源的操作空間相當有限。加上新能源發(fā)電成本偏高，使得新能源的市場份額非常微弱。

2012年，我國發(fā)電量構(gòu)成中，火電占78%，而風電只有2%。，并網(wǎng)太陽能只占0.07%。光伏發(fā)電市場情況最為嚴峻，由于成本遠高于火力和風力發(fā)電，上網(wǎng)電價和市場支持的手段不到位，使得國內(nèi)市場發(fā)育嚴重滯后，光伏電池制造業(yè)在國內(nèi)一直處于“只做不用”的尷尬境地，90%左右的產(chǎn)量需要出口，整個行業(yè)利潤伴隨國際市場波動而大幅震蕩。